鄭州三暉電氣股份有限公司

2019年度獨立董事述職報告

各位股東及股東代表：

作為鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，2019年度任職期間，本人嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深交所中小板上市公司規范運作指引》等有關法律、法規的規定以及《公司章程》、公司《獨立董事工作制度》等公司相關的規定及要求，忠實履行獨立董事的職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對相關事項發表了獨立意見，充分發揮獨立董事的作用，積極代表并維護了公司整體利益和全體股東的利益?，F將2019年度本人履行獨立董事職責情況匯報如下：

    一、出席會議情況

2019年度任職期間，公司共召開3次董事會、2次股東大會、1次發展戰略委員會、2次提名委員會、1次薪酬與考核委員會、1次審計委員會。本人親自出席了2次董事會，委托其他獨立董事出席1次，列席了所有股東大會，有效履行了獨立董事職責。本人認為公司董事會和股東大會的召集召開符合法定程序，重大經營決策事項和其他重大事項均履行了相關程序，合法有效。

對提交董事會和股東大會審議的議案本人均認真審議，以審慎的態度行使相應表決權，維護公司的整體利益和中小股東權益。本年度任職期間，本人對董事會各項議案及其它事項都投贊成票，沒有提出異議的事項，也沒有反對或棄權的情形。

    二、發表獨立董事意見情況

2019年度任職期間，本人作為公司的獨立董事，就以下事項發表了獨立意見：

1、2019年04月18日，在公司第四屆董事會第十一次會議上，審議了《2018年度總經理工作報告的議案》、《2018年度募集資金存放與使用情況專項報告》、《2018年度報告全文及其摘要的議案》、《2018年度財務決算報告的議案》、《關于2019年度公司董事、監事薪酬方案以及績效考核方案的議案》、《關于2018年度利潤分配預案的議案》、《關于<2018年度內部控制評價報告、內部控制規則落實自查表>的議案》等19項議案。

對《關于公司2018年度利潤分配預案的議案》、《關于2019年度公司董事、監事薪酬方案以及績效考核方案的議案》、《關于<2018年度內部控制評價報告、內部控制規則落實自查表>的議案》等10項議案發表了獨立意見。

本人認為公司2018年度利潤分配的議案綜合考慮了公司發展戰略、股東利益，與公司的盈利情況、現金流量狀況、經營發展規劃及企業所處的發展階段、資金需求情況大體一致，科學合理，同意該議案。

2019年度公司董事、高級管理人員薪酬方案及績效考核方案符合公司實際情況，審議程序合法，同意《關于2019年度公司董事、監事薪酬方案以及績效考核方案的議案》。

本人認為2018年度公司內部控制評價報告、內部控制規則科學合理，與公司的實際需求和實際情況相符合，同意《關于<2018年度內部控制評價報告、內部控制規則落實自查表>的議案》。

2、2019年08月22日，在公司第四屆董事會第十二次會議上，對《關于增補第四屆董事會非獨立董事的議案》，本著遵守相關法律，并對中小股東負責的原則，就相關非獨立董事的工作經驗，行業影響力，貢獻業績等進行了情況詢問、質疑，同意公司增補非獨立董事的事項，并發表了獨立意見 。

    三、任職董事會各專門委員會的工作情況

本人2019年度作為提名委員會主任委員、戰略委員會委員，參加了各專門委員會的主要會議（其中2019年8月22日的提名委員會委托獨立董事馬正祥參加）。本人對公司高管人員的聘任進行了審議，對增加非獨立董事、副總經理的議案進行了審議，結合公司所處行業發展情況及公司自身發展狀況，對公司長期發展戰略和重大投資決策進行審議，并提出獨立董事建議，發揮了獨立董事的監督作用，保護了公司及廣大股東的利益。

    四、工作交流與現場調查情況

2019年度任職期間，本人利用參加董事會、專門委員會的機會以及其他時間，多次來到公司，進行現場考察，了解公司生產經營狀況、內控制度的建設及執行情況、股東大會決議、董事會決議執行、財務狀況等情況。另外，本人還通過網絡通訊軟件、電話和郵件等，與公司其他董事、高級管理及相關工作人員保持密切聯系，及時獲悉公司各重大事項進展情況，掌握公司運行動態，積極對公司經營管理提出意見和建議，還經常關注相關媒體上有關公司的相關報道，有效履行了獨立董事職責。

    五、其他工作

    1、報告期內，未發生提議召開董事會的情況；

    2、報告期內，未發生獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況；

3、報告期內，未發生提議聘用或解聘會計師事務所的情況。

                                           鄭州三暉電氣股份有限公司  

 獨立董事：羅勇

                                          2020年04月21日